Loạt công ty bị phạt nặng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt nhiều cá nhân, tổ chức vi phạm liên quan đến việc phát hành trái phiếu, công bố thông tin, giao dịch cổ phiếu.
Đề xuất mới về phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoánỦy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt 3 công ty số tiền gần 1 tỷ đồngCông ty cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang bị phạt gần 1 tỷ đồng trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt loạt công ty do vi phạm liên quan đến việc phát hành trái phiếu, công bố thông tin, giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 20/10/2023 UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang (phường Phương Sài, TP. Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) với tổng số tiền lên đến 937,5 triệu đồng. Trong đó, công ty này bị phạt 7,5 triệu đồng do có hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.

Đối với lỗi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty Cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang thực hiện giao dịch bán 3.100.000 cổ phiếu SKV, tương ứng 31.000.000.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu SKV ngày 21/06/2021 nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch) thì công ty bị phạt 930 triệu đồng. Đồng thời, công ty bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 tháng với hành vi này.

Loạt công ty bị phạt nặng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Ảnh minh họa

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội) bị xử phạt với tổng mức xử phạt là 165 triệu đồng. Theo đó, công ty này vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch). Ngoài ra, Công ty SSI còn bị phạt 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Trước đó, ngày 11/10/2023 UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP. Hồ Chí Minh) với tổng số tiền xử phạt 150 triệu đồng.

Công ty này bị xử phạt do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn quy định pháp luật về các báo cáo tài chính kiểm toán riêng và báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021… Với lỗi này, công ty bị phạt 65 triệu đồng.

Đồng thời, công ty tiếp tục bị phạt thêm 85 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (đối với mã NVLH2123003, NVLH2124002 và mã NVLH2224006).

Trong thời gian này, UBCKNN cũng đã xử phạt một cá nhân tổng cộng 100 triệu đồng vì vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, ông Nguyễn Tuấn Hà (quận 2, TP. Hồ Chí Minh) vi phạm do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, ông Nguyễn Tuấn Hà - người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Bích Hồng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thiết bị Bưu điện (mã chứng khoán: POT) thực hiện giao dịch mua 574.280 cổ phiếu POT (tương ứng với 5.742.800.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu POT) vào ngày 11/5/2022 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trà My
Bình luận

Đọc nhiều

Infographic | 10 nhiệm vụ, giải pháp trọng tâm của ngành giáo dục

Infographic | 10 nhiệm vụ, giải pháp trọng tâm của ngành giáo dục

Nhằm thực hiện hiệu quả các chủ trương, chính sách về giáo dục và đào tạo, ngành Giáo dục xác định chủ đề năm học 2025-2026: “Kỷ cương - Sáng tạo - Đột phá - Phát triển”.
Infographic | Việt Nam thu hút hơn 26 tỷ USD vốn FDI trong 8 tháng

Infographic | Việt Nam thu hút hơn 26 tỷ USD vốn FDI trong 8 tháng

8 tháng năm 2025 tổng vốn đầu tư nước ngoài đăng ký vào Việt Nam đạt 26,14 tỷ USD, tăng 27,3% so với cùng kỳ năm trước.
 NEPCON Vietnam 2025 sẽ trình diễn loạt công nghệ điện tử mới nhất

NEPCON Vietnam 2025 sẽ trình diễn loạt công nghệ điện tử mới nhất

Ngày 10/9, tại Hà Nội, gần 300 thương hiệu doanh nghiệp quốc tế sẽ quy tụ ở triển lãm quốc tế NEPCON Vietnam 2025, giới thiệu nhiều công nghệ điện tử mới nhất.
Thanh Hóa: Phát triển kinh tế tập thể, hợp tác xã công nghệ cao

Thanh Hóa: Phát triển kinh tế tập thể, hợp tác xã công nghệ cao

Tỉnh Thanh Hóa xác định, sẽ chú trọng phát triển kinh tế tập thể, mà nòng cốt đó là các hợp tác xã nông nghiệp sẽ ứng dụng công nghệ cao, thúc đẩy sản xuất, giao thương.
Infographic | Bán lẻ hàng hóa và tiêu dùng đạt 4.579 nghìn tỷ đồng

Infographic | Bán lẻ hàng hóa và tiêu dùng đạt 4.579 nghìn tỷ đồng

8 tháng đầu năm 2025, tổng mức bán lẻ hàng hóa và doanh thu dịch vụ tiêu dùng theo giá hiện hành ước đạt 4.579,0 nghìn tỷ đồng, tăng 9,4% so với cùng kỳ năm trước.
Quảng Ngãi: Chủ động quảng bá, xúc tiến thương mại trên nền tảng số

Quảng Ngãi: Chủ động quảng bá, xúc tiến thương mại trên nền tảng số

Xúc tiến thương mại các sản phẩm OCOP, sản phẩm nông sản trên nền tảng số giúp các chủ thể tại Quảng Ngãi quảng bá thương hiệu, tiếp cận thị trường rộng lớn hơn.
Thương mại điện tử xuyên biên giới: Chìa khóa xuất khẩu toàn cầu

Thương mại điện tử xuyên biên giới: Chìa khóa xuất khẩu toàn cầu

Theo bà Nguyễn Thị Hoài An – Phó Chủ tịch ACBC Global, Chủ tịch ACBC Việt Nam, đây là “thời khắc vàng để bứt phá” của Việt Nam khi sở hữu những lợi thế chiến lược.
Phá rào cản, tạo bệ phóng để kinh tế tư nhân khẳng định vị thế

Phá rào cản, tạo bệ phóng để kinh tế tư nhân khẳng định vị thế

Để kinh tế tư nhân phát triển xứng tầm, cần đổi mới tư duy và thống nhất nhận thức, coi đây là những giải pháp mang tính toàn diện, tạo nền tảng cho sự bứt phá.
Infographic | Hà Nội đón hơn 2 triệu lượt khách, tăng gấp 3 lần

Infographic | Hà Nội đón hơn 2 triệu lượt khách, tăng gấp 3 lần

Nghỉ lễ Quốc khánh 2/9/2025, Hà Nội đón khoảng 2,08 triệu lượt khách, tổng thu du lịch khoảng 4.500 tỷ đồng.
Xuất khẩu sầu riêng phục hồi, hướng tới cao điểm vụ mùa cuối năm

Xuất khẩu sầu riêng phục hồi, hướng tới cao điểm vụ mùa cuối năm

7 tháng năm 2025, xuất khẩu sầu riêng đạt 1,2 tỷ USD, giảm 25% so với cùng kỳ nhưng tháng 7 ghi nhận đà phục hồi mạnh, mở ra kỳ vọng tăng tốc trong cao điểm vụ mùa.