Loạt công ty bị phạt nặng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt loạt công ty do vi phạm liên quan đến việc phát hành trái phiếu, công bố thông tin, giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 20/10/2023 UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang (phường Phương Sài, TP. Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) với tổng số tiền lên đến 937,5 triệu đồng. Trong đó, công ty này bị phạt 7,5 triệu đồng do có hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.

Đối với lỗi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty Cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang thực hiện giao dịch bán 3.100.000 cổ phiếu SKV, tương ứng 31.000.000.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu SKV ngày 21/06/2021 nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch) thì công ty bị phạt 930 triệu đồng. Đồng thời, công ty bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 tháng với hành vi này.

Ảnh minh họa

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội) bị xử phạt với tổng mức xử phạt là 165 triệu đồng. Theo đó, công ty này vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch). Ngoài ra, Công ty SSI còn bị phạt 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Trước đó, ngày 11/10/2023 UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP. Hồ Chí Minh) với tổng số tiền xử phạt 150 triệu đồng.

Công ty này bị xử phạt do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn quy định pháp luật về các báo cáo tài chính kiểm toán riêng và báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021… Với lỗi này, công ty bị phạt 65 triệu đồng.

Đồng thời, công ty tiếp tục bị phạt thêm 85 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (đối với mã NVLH2123003, NVLH2124002 và mã NVLH2224006).

Trong thời gian này, UBCKNN cũng đã xử phạt một cá nhân tổng cộng 100 triệu đồng vì vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, ông Nguyễn Tuấn Hà (quận 2, TP. Hồ Chí Minh) vi phạm do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, ông Nguyễn Tuấn Hà - người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Bích Hồng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thiết bị Bưu điện (mã chứng khoán: POT) thực hiện giao dịch mua 574.280 cổ phiếu POT (tương ứng với 5.742.800.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu POT) vào ngày 11/5/2022 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.