Ủy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt 3 công ty số tiền gần 1 tỷ đồng

Trong tuần vừa qua,UBCKNN đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với 3 công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thị trường chứng khoán Việt Nam: Nỗ lực minh bạch thông tinUỷ ban Chứng khoán Nhà nước cảnh báo về các ứng dụng đầu tư chứng khoán không phép

Trong tuần vừa qua (24/7 - 30/7), Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt 3 công ty CP Đầu tư phát triển - Xây dựng (DIC) số 2; Công ty CP Chứng khoán SmartInvest; Công ty CP Chứng khoán Phố Wall với tổng số tiền gần 1 tỷ đồng.

Tuần qua, UBCKNN xử phạt 3 công ty với số tiền gần 1 tỷ đồng. (Ảnh minh họa)
Tuần qua, UBCKNN xử phạt 3 công ty với số tiền gần 1 tỷ đồng. (Ảnh minh họa)

Cụ thể, ngày 24/7, UBCKNN ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) số tiền 187,5 triệu đồng với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; Phạt tiền 275 triệu đồng hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản;

Chứng khoán Phố Wall cũng bị phạt 65 triệu đồng hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022).

Đồng thời, với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023), UBCKNN cũng quyết định phạt Công ty CP Chứng khoán Phố Wall số tiền 175 triệu đồng và buộc khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Tổng số tiền Công ty CP Chứng khoán Phố Wall bị phạt với các hành vi trên là 702,5 triệu đồng.

Tiếp đó, ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 221/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (địa chỉ trụ sở chính: Số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (công ty không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.

Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2021, 06 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2022).

Đồng thời, UBCKNN cũng phạt số tiền 77 triệu đồng do Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (Công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu).

Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest bị phạt là 162,5 triệu đồng.

Mới đây nhất, ngày 27/07, UBCKNN ban hành Quyết định số 227/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển – Xây dựng (DIC) Số 2 (địa chỉ: Số 5 đường 6, khu đô thị Chí Linh, phường Thắng Nhất, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu).

Với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020), Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển – Xây dựng (DIC) Số 2 bị phạt số tiền 77,5 triệu đồng.

Như vậy, tổng số tiền UBCKNN xử phạt đối với 3 công ty kể trên là 942,5 triệu đồng.

vtc.vn
Bình luận

Đọc nhiều

Infographic | 10 nhiệm vụ, giải pháp trọng tâm của ngành giáo dục

Infographic | 10 nhiệm vụ, giải pháp trọng tâm của ngành giáo dục

Nhằm thực hiện hiệu quả các chủ trương, chính sách về giáo dục và đào tạo, ngành Giáo dục xác định chủ đề năm học 2025-2026: “Kỷ cương - Sáng tạo - Đột phá - Phát triển”.
Infographic | Việt Nam thu hút hơn 26 tỷ USD vốn FDI trong 8 tháng

Infographic | Việt Nam thu hút hơn 26 tỷ USD vốn FDI trong 8 tháng

8 tháng năm 2025 tổng vốn đầu tư nước ngoài đăng ký vào Việt Nam đạt 26,14 tỷ USD, tăng 27,3% so với cùng kỳ năm trước.
 NEPCON Vietnam 2025 sẽ trình diễn loạt công nghệ điện tử mới nhất

NEPCON Vietnam 2025 sẽ trình diễn loạt công nghệ điện tử mới nhất

Ngày 10/9, tại Hà Nội, gần 300 thương hiệu doanh nghiệp quốc tế sẽ quy tụ ở triển lãm quốc tế NEPCON Vietnam 2025, giới thiệu nhiều công nghệ điện tử mới nhất.
Thanh Hóa: Phát triển kinh tế tập thể, hợp tác xã công nghệ cao

Thanh Hóa: Phát triển kinh tế tập thể, hợp tác xã công nghệ cao

Tỉnh Thanh Hóa xác định, sẽ chú trọng phát triển kinh tế tập thể, mà nòng cốt đó là các hợp tác xã nông nghiệp sẽ ứng dụng công nghệ cao, thúc đẩy sản xuất, giao thương.
Infographic | Bán lẻ hàng hóa và tiêu dùng đạt 4.579 nghìn tỷ đồng

Infographic | Bán lẻ hàng hóa và tiêu dùng đạt 4.579 nghìn tỷ đồng

8 tháng đầu năm 2025, tổng mức bán lẻ hàng hóa và doanh thu dịch vụ tiêu dùng theo giá hiện hành ước đạt 4.579,0 nghìn tỷ đồng, tăng 9,4% so với cùng kỳ năm trước.
Quảng Ngãi: Chủ động quảng bá, xúc tiến thương mại trên nền tảng số

Quảng Ngãi: Chủ động quảng bá, xúc tiến thương mại trên nền tảng số

Xúc tiến thương mại các sản phẩm OCOP, sản phẩm nông sản trên nền tảng số giúp các chủ thể tại Quảng Ngãi quảng bá thương hiệu, tiếp cận thị trường rộng lớn hơn.
Thương mại điện tử xuyên biên giới: Chìa khóa xuất khẩu toàn cầu

Thương mại điện tử xuyên biên giới: Chìa khóa xuất khẩu toàn cầu

Theo bà Nguyễn Thị Hoài An – Phó Chủ tịch ACBC Global, Chủ tịch ACBC Việt Nam, đây là “thời khắc vàng để bứt phá” của Việt Nam khi sở hữu những lợi thế chiến lược.
Phá rào cản, tạo bệ phóng để kinh tế tư nhân khẳng định vị thế

Phá rào cản, tạo bệ phóng để kinh tế tư nhân khẳng định vị thế

Để kinh tế tư nhân phát triển xứng tầm, cần đổi mới tư duy và thống nhất nhận thức, coi đây là những giải pháp mang tính toàn diện, tạo nền tảng cho sự bứt phá.
Infographic | Hà Nội đón hơn 2 triệu lượt khách, tăng gấp 3 lần

Infographic | Hà Nội đón hơn 2 triệu lượt khách, tăng gấp 3 lần

Nghỉ lễ Quốc khánh 2/9/2025, Hà Nội đón khoảng 2,08 triệu lượt khách, tổng thu du lịch khoảng 4.500 tỷ đồng.
Xuất khẩu sầu riêng phục hồi, hướng tới cao điểm vụ mùa cuối năm

Xuất khẩu sầu riêng phục hồi, hướng tới cao điểm vụ mùa cuối năm

7 tháng năm 2025, xuất khẩu sầu riêng đạt 1,2 tỷ USD, giảm 25% so với cùng kỳ nhưng tháng 7 ghi nhận đà phục hồi mạnh, mở ra kỳ vọng tăng tốc trong cao điểm vụ mùa.