Xử phạt Sông Đà 2, Kido vì sai phạm chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang cho thấy động thái chấn chỉnh nghiêm hoạt động chứng khoán khi liên tiếp ban hành quyết định xử phạt hành chính nhiều doanh nghiệp niêm yết, đại chúng trong tháng 11 này.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã phạt tiền 77,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (UPCoM: SD2) do vi phạm quy định về công bố thông tin, như không công bố giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất); chậm công bố các tài liệu, bao gồm: miễn nhiệm chức vụ Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng, bổ nhiệm người Phụ trách phòng tài chính kế toán...

UBCKNN xử phạt Sông Đà 2, Kido vì sai phạm chứng khoán

Bên cạnh đó, với việc giấu thông tin liên quan đến phát hành trái phiếu là nguyên nhân Tập đoàn Kido (HOSE: KDC) phải nhận "tráp phạt" của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong tháng 11 này. Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, bán niên 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên năm 2022; tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023... là những thông tin quan trọng về trái phiếu nhưng không được phía Kido công bố công khai đúng theo quy định hiện hành.

Đồng thời, "ông lớn" ngành hàng thực phẩm Việt Nam cũng chậm công bố thông tin các tài liệu sử dụng trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 và không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.

117,5 triệu đồng là tổng mức phạt Ủy ban Chứng khoán Nhà nước dành cho Tập đoàn Kido, theo quyết định xử phạt được ký vào ngày 8/11 và có hiệu lực ngay khi ban hành.

Trước đó, trong những ngày đầu tiên của tháng 11, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương là những tổ chức đại chúng đầu tiên nhận án phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Dragon Capital) và không tuân thủ quy định của pháp luật về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (Thái Dương).

Số tiền phạt đối với Dragon Capital Việt Nam là 125 triệu đồng và đối với Quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương là 80 triệu đồng.