Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 28/6, cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Thủy điện Đakrông (địa chỉ trụ sở chính: Thôn Xa Lăng, xã Đakrông, huyện Đakrông, tỉnh Quảng Trị) với số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Cổ phần Thủy điện Đakrông có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên từ năm 2021 - 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022; báo cáo tài chính bán niên 2022; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021…

Công ty Cổ phần Nông nghiệp BAF Việt Nam (HoSE: BAF) đứng đầu danh sách bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán trong tuần qua với số tiền hơn 242,5 triệu đồng. Ảnh: Phương Thảo

Tương tự, ngày 26/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định số 258/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Rivera (địa chỉ trụ sở chính: P903, Tầng 9 tòa nhà Diamond Plaza, 34 Lê Duẩn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) với số tiền 85 triệu đồng.

Hành vi vi phạm của Công ty Rivera là không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu; Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên từ năm 2020 - 2022; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022,…

Cùng ngày 26/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Hòa Phát (địa chỉ: Khu Công nghiệp Phố Nối A, xã Giai phạm, huyện Yên Mỹ, tỉnh Hưng Yên) số tiền 112,5 triệu đồng. Nguyên nhân do doanh nghiệp này có hành vi không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng Quản trị độc lập (đến thời điểm tháng 5/2024, Công ty có 09 thành viên Hội đồng quản trị nhưng chỉ có 02 thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định).

Trước đó một ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Xây dựng đầu tư và phát triển Lĩnh Phong – C.O.N.I.C (địa chỉ trụ sở chính: Lô 13B Khu dân cư Conic, Nguyễn Văn Linh, xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh) với số tiền 92,5 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo đó, Lĩnh Phong - C.O.N.I.C không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2021; Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 06 tháng năm 2023; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021…

Ngày 24/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Nông nghiệp BAF Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 9, tòa nhà Vista Tower, 628C đường Võ Nguyên Giáp, Phường An Phú, Thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh) tới hơn 242,5 triệu đồng do hàng loạt lỗi vi phạm..

Hành vi vi phạm của BAF Việt Nam do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định về việc đã nhận được tài liệu báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ số 14.2023/BCKQ-BAF ngày 22/03/2023 của Công ty cổ phần Nông nghiệp BAF Việt Nam. Tuy nhiên, đến ngày 03/11/2023, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam mới nhận được hồ sơ đăng ký trái phiếu của Công ty…

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Địa ốc Phú Long (địa chỉ trụ sở chính: lầu 8, PV Gas Tower, 673 Nguyễn Hữu Thọ, xã Phước Kiển, huyện Nhà Bè, thành phố Hồ Chí Minh) với số tiền 85 triệu đồng.

Địa ốc Phú Long có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Các hành vi gồm: Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023; Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, Báo cáo tài chính bán niên 2022; BCTC từ năm 2020 – 2023; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2023...